工业转型升级引导基金

发布时间:2019-08-19来源:

  一、基金介绍

  青岛市工业转型升级引导基金是由青岛市政府批准设立,用于发挥财政资金的引导杠杆效应,促进各类股权投资企业和社会资本进入青岛市工业和信息产业投资领域,引导基金主要通过参股方式,支持各类股权投资企业,在青共同设立参股产业投资基金、参股创业投资基金,引导其向青岛市工业和信息产业领域的未上市企业进行股权投资。

  二、组织机构

  青岛市中小企业公共服务中心作为引导基金受托管理机构,对外行使引导基金的权利与义务。负责征集拟合作股权投资企业,对拟合作股权投资企业进行尽职调查、组织专家评审、参股投资、退出等日常管理事务。

  三、合作股权投资机构申报条件:

  (一)申请人要求

  申请人负责参股子基金的资金筹措及组建,应符合以下条件:

  1.在中国大陆注册。申请人为股权投资企业的,注册资本不低于5000万元人民币;申请人为股权投资管理公司的,实缴注册资本不低于500万元人民币,原则上股权投资的经营管理规模不低于5亿元,所有投资者以货币形式出资;

  2.有较强的资金募集能力,有明确的出资人、出资数额及比例,保证资金按约定及时足额到位,出资来源合法合规,遵守国家“不得通过公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行推介”、“不得采取委托某个投资者代持方式投资于股权投资企业”等有关募集规定;

  3.有明确的投资领域。首批征集涵盖北斗导航与新一代信息技术;高端装备制造;生物化学与新材料;新能源与节能环保;高端产业园等领域,可专业化投资上述多个领域;

  4.承诺投资于青岛辖区内未上市的工业和信息技术企业的资金额度不低于引导基金出资额的2倍;

  5.参股子基金规模不低于1亿元,引导基金出资额不超过参股子基金实收资本的25%,且不成为第一大股东。要求引导基金出资额少者优先合作。

  (二)基金管理机构要求

  基金管理机构由申请人确定,负责参股子基金的日常投资和管理,应符合以下条件:

  1.至少有3名具备3年以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员,至少有3个股权投资的成功案例;

  2.管理和运作规范,具有严格合理的投资决策机制、激励约束机制和风险控制机制,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;

  3.基金管理机构及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录;

  4.基金管理机构应对参股子基金出资。

  四、业务流程

  1.发布征集公告公开征集合作股权投资机构、经专家评审、尽职调查、理事会确定合作投资机构名单并公示、商务谈判、签订《公司章程》(或合伙协议)后注册参股子基金;

  2.子基金按照市场化原则在双方自愿的基础上与符合引导基金投资领域的未上市企业进行入股谈判,达成一致后完成入股;

  3.子基金经过5-7年时间,通过所投资的标的企业上市、被并购、管理层回购、股份转让等方式实现增值退出;

  4.引导基金从子基金退出。

  五、联系方式

  兰经理0532-55583319